为了更好地提升深圳公司及所属单位风险管理与内部控制水平，促进企业持续稳健运营，根据科工集团《关于开展2013年度风险管理与内部控制自评工作》（审字【2013】27号）文件指示，深圳公司内控审计部组织各单位展开了2013年度风险管理与内部控制评价工作。
2013年，深圳公司风险管理与内部控制工作以“注重执行、追求实效”为目标，不断完善风险管理体系，聚焦重点业务内部控制，不断加强对本级及下属企业制度、流程执行有效性的监督检查，促使风险管理与内部控制工作和具体业务进一步融合。
风险管理与内部控制评价工作分为自评与复评两个阶段，深圳公司本级及所属单位于2013年11月15日前完成了自评价工作， 12月5日—6日接受了科工集团风险管理与内部控制评价组现场复评。
12月5日，科工集团风险管理与内部控制评价组召开首次会议，深圳公司党委书记董联波出席会议。会后评价组严格按照评价标准，围绕“风控体系建设及营运资金”、“三重一大”、“销售管理（应收账款）”三项重要业务对深圳公司本级风险管理与内部控制工作进行复查、指导并给出建议。在12月6日的末次会议上评价组指出，深圳公司风险管理、内控工作开展较为扎实，注重实效，能够结合公司实际经营情况，较好地开展预警指标建设工作，进一步健全公司预警机制。同时对重要业务内部控制手册的完整性、可操作性；重大风险、专项风险应对方案落实监督等方面提出了进一步改进建议。
通过此次评价工作发现，深圳公司内控水平及管理模式目前基本符合公司实际发展需要，整体风险控制在与战略目标相适应并可以承受的合理范围内，为公司持续发展提供合理保障。评价同时暴露了深圳公司在风险管理与内部控制方面的缺陷和不足。下一年度，深圳公司风险管理与内部控制的主要基调依然要以“落地、融合、有效性”为落脚点，相信通过进一步整改及持续提升，深圳公司风险管理和内部控制工作将会迈上一个新的台阶。（文/梁艳）
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